F1SCHEDULE 1Activities listed in points 2 to 12, 14 and 15 of Annex 1 to the capital requirements directive

Regulation 3(3)(a)

Annotations:
Amendments (Textual)

F12

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F13

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F14

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F15

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F16

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F17

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F18

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F19

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F110

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F111

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F112

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F114

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F115

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F1SCHEDULE 2FINANCIAL ACTIVITY, SIMPLIFIED DUE DILIGENCE AND POLITICALLY EXPOSED PERSONS

Regulations 4(1)(e) and (2), 13(6) and (8) and 14(5).

Financial activity on an occasional or very limited basisF11

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Simplified due diligenceF12

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F13

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Politically exposed personsF14

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F1SCHEDULE3Professional Bodies

Regulations 17(2)(b), 23(1)(c) and 32(4)

F11

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F12

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F13

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F14

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F14A

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F15

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F16

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F17

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F18

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F19

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F110

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F111

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F112

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F113

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F114

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F115

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F116

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F117

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F118

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F119

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F120

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F121

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F122

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F1SCHEDULE 4CONNECTED PERSONS

Regulation 37(2)

F1Corporate bodies

F11

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F1Partnerships

F12

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F1Unincorporated associations

F13

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F1Individuals

F14

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F1SCHEDULE 5MODIFICATIONS IN RELATION TO APPEALS

Regulation 44(8)

F1PART 1Primary legislation

The Value Added Tax Act 1994 (c. 23)F11

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The Financial Services and Markets Act 2000 (c. 8)F12

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F1PART 2Secondary legislation

The Financial Services and Markets Tribunal Rules 2001F13

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F1SCHEDULE 6MINOR AND CONSEQUENTIAL AMENDMENTS

Regulation 51

F1PART 1Primary legislation

The Value Added Tax Act 1994 (c. 23)F11

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The Northern Ireland Act 1998 (c. 47)F12

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The Criminal Justice and Police Act 2001 (c. 16)F13

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F1PART 2Secondary legislation

The Independent Qualified Conveyancers (Scotland) Regulations 1997F14

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The Executry Practitioners (Scotland) Regulations 1997F15

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The Cross-Border Credit Transfers Regulations 1999F16

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The Terrorism Act 2000 (Crown Servants and Regulators) Regulations 2001F17

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The Representation of the People (England and Wales) Regulations 2001F18

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The Representation of the People (Scotland) Regulations 2001F19

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The Financial Services and Markets Act 2000 (Regulated Activities) Order 2001F110

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The Proceeds of Crime Act 2002 (Failure to Disclose Money Laundering: Specified Training) Order 2003F111

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The Public Contracts (Scotland) Regulations 2006F112

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The Utilities Contracts (Scotland) Regulations 2006F113

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The Public Contracts Regulations 2006F114

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The Utilities Contracts Regulations 2006F115

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